证券投资学（中南财经政法大学）智慧树知到网课章节测试答案
见面课:中国股票市场发展简史回顾
1.单选题 (2分)
中国证监会成立的时间是()
A 1998
B 1992
C 1991
D 1990
我的答案：B
2.单选题 (2分)
2016年1月4日，A股实施熔断交易机制，当天仅交易了140分钟，第二次1月7日全天仅交易了()分钟
A 15
B 60
C 120
D 30
我的答案：A
3.判断题 (2分)
沪港通由中国证监会在2014年4月10日正式批复开展互联互通机制试点
我的答案：对
4.判断题 (2分)
自2016年5月27日起，全国股转公司正式对挂牌公司实施分层管理，设立创新层和基础层
我的答案：错
5.多选题 (2分)
有关2018年中国股市改革的事件有()
A 制 提议在上海证券设立科创板并试点注册
B 并购重组政策调整
C 启动了定向可转债并购试点工作
D 修改《公司法》回购条款
我的答案：ABCD
见面课：上市公司企业并购重组案例分析
1.单选题 (2分)
()指目标公司的员工若在公司被收购若干年内被解雇的话，则可以领取员工遣散费。
A 金降落伞
B 银降落伞
C锡降落伞
D铜降落伞
我的答案：C
2.单选题 (2分)
()是我国证券市场上第一宗要约收购，以"零预受、零撤回"收尾。
A 南钢收购案
B 万科收购案
C江淮动力收购案
D 双汇收购案
我的答案：A
3.判断题 (2分)
非杠杆收购指不用未来目标公司的资产及收益来支付或担保支付收购价款的收购方式。
我的答案：对
4.判断题 (2分)
部分自愿要约是指收购人持有目标公司已发行股份达到一定比例时，收购人向目标公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。
我的答案：错
5.多选题 (2分)
按并购后各方法人地位的变化分类，公司并购重组的分类有()
A 混合并购
B 新设合并
C 吸收合并
D横向并购
我的答案：BC
见面课：行业分析关键环节及金融衍生工具风险案例？
1.判断题 (2分)
期权交易的双方在权利和义务上完全对等。
我的答案：错
2.判断题 (2分)
金融衍生品的风险要大于股票和债券的风险。
我的答案：对
3.判断题 (2分)
政府对某些行业可能会进行保护性管制。
我的答案：对
4.判断题 (2分)
水泥行业具有比较明显的地理区域特征。
我的答案：对
5.单选题 (2分)
在经济周期的上升阶段和下降阶段，经营状况都保持稳定的行业是
A以上答案都不对
B 成长型行业
C周期型行业
D 防御型行业
我的答案：D
6.多选题(2分)
影响产品定价的因素包括()
A 行业壁垒
B 行业集中度
C产品差异性
D 原材料成本
我的答案：ABCD
见面课：恒生电子公司案例分析
1.判断题 (2分)
经营性净现金流可以在一定程度上反映公司盈利的质量。
我的答案：对
2.判断题 (2分)
成熟企业不容易实现高速增长。
我的答案：对
3.判断题 (2分)
毛利率的高低与企业成本控制水平无关。
我的答案：错
4.判断题 (2分)
区块链技术属于金融科技范畴。
我的答案：对
5.单选题 (2分)
分析公司盈利能力，可以从()着手。
A净资产收益率
B资产负债比率
C市净率
D市盈率
我的答案：A
第一章 单元测试
1、判断题：优先股的股东优先享有剩余财产分配权。
A:对
B:错
答案: 【对】
2、判断题：期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
A:对
B:错
答案: 【错】
3、判断题：金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。
A:对
B:错
答案: 【对】
4、单选题：下列不属于有价证券的是（）
A:货币证券
B:资本证券
C:凭证证券
D:商品证券
答案: 【凭证证券
】
5、单选题：下列不属于政府债券的是（）
A:政府担保债券
B:国库券
C:金融债券
D:市政债券
答案: 【金融债券】
6、单选题：票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）
A:零息债券
B:单利债券
C:付息债权
D:贴现债券
答案: 【贴现债券】
7、单选题：某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）
A:被动型基金
B:开放式基金
C:主动型基金
D:封闭式基金
答案: 【被动型基金】
8、多选题：证券市场的经济功能包括（）
A:资金分散
B:筹资和投资
C:结构调整
D:资源配置
答案: 【筹资和投资;结构调整;资源配置】
9、多选题：普通股股东享有的权利包括（）
A:股利分配请求权
B:股份转让权
C:管理权
D:剩余财产要求权
答案: 【股利分配请求权;股份转让权;管理权;剩余财产要求权】
10、多选题：证券市场的经济功能包括（）
A:转制与约束功能
B:结构调整功能
C:筹资和投资功能
D:资源配置功能
答案: 【转制与约束功能;结构调整功能;筹资和投资功能;资源配置功能】
第二章 单元测试
1、判断题：证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
A:对
B:错
答案: 【错】
2、判断题：在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
A:对
B:错
答案: 【对】
3、判断题：股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
A:对
B:错
答案: 【错】
4、判断题：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。
A:对
B:错
答案: 【对】
5、判断题：“回拨机制”是指在同一次发行中采取网下配售和上网发行时，先初步设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。
A:对
B:错
答案: 【对】
6、单选题：下列不属于证券承销方式的是（）
A:拍卖
B:余额包销
C:全额包销
D:代销
答案: 【拍卖】
7、单选题：配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）%；
A:25
B:20
C:40
D:30
答案: 【30】
8、单选题：市值与面值、净值的不同点在于，（1）是较稳定的，而（2）却随着交易的进行分分秒秒都在变化。
A:1.面值和市值
2.净值
B:1.面值和净值
2.市值
C:1.面值
2.净值和市值
D:1.净值和市值
2.面值
答案: 【1.面值和净值
2.市值】
9、多选题：下列符合发行人申请IPO并在创业板上市的条件的是
A:最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
B:发行后股本总额不少于2000万元
C:发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
D:最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
答案:
【最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损;发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司;最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元】
10、多选题：审批制的特点包括（）
A:增量发行上市
B:额度管理
C:两级审批
D:价格限制
答案: 【增量发行上市;额度管理;两级审批;价格限制】
第三章 单元测试
1、判断题：我国的证券交易所的组织形式是公司制。
A:错
B:对
答案: 【错】
2、判断题：经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务是代办股份转让业务。
A:错
B:对
答案: 【对】
3、单选题：信息披露制度按信息披露的性质可以分为（）
A:历史性信息和前瞻性信息
B:质量上重要的信息和数量上重要的信息
C:财务信息和非财务信息
D:
首次信息披露和持续信息披露
答案: 【财务信息和非财务信息】
4、单选题：下列不属于股票交易制度的目标的是（）
A:流动性
B:盈利性
C:稳定性
D:透明性
答案: 【盈利性】
5、单选题：投资人不能通过以下哪种形式向证券经纪商进行委托（）
A:网上委托
B:自助终端委托
C:柜台委托
D:他人委托
答案: 【他人委托】
6、多选题：下列关于连续竞价时成交价格的确定原则正确的是（）
A:卖出价格低于即时的最高买入价格时，以即时的最低卖出价格为成交价
B:买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价
C:最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价
答案: 【买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价;最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价】
7、多选题：股票交易委托方式包括（）
A:电话委托
B:柜台委托
C:传真和函电委托
D:全权委托
答案: 【电话委托;柜台委托;传真和函电委托】
8、多选题：新三板市场挂牌与主板上市的相比（）
A:服务目的不同
B:二者没有什么不同
C:投资者群体不同
D:服务对象不同
答案: 【服务目的不同;投资者群体不同;服务对象不同】
9、多选题：股票价格指数的计算方法包括（）
A:简单算术平均指数
B:几何平均指数
C:综合平均指数
D:加权综合指数
答案: 【简单算术平均指数;几何平均指数;综合平均指数;加权综合指数】
10、多选题：集合竞价的机制包括（）
A:价格优先
B:市价优先
C:数量优先
D:时间优先
答案: 【价格优先;市价优先;数量优先;时间优先】
第四章 单元测试
1、判断题：银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场。
A:错
B:对
答案: 【错】
2、判断题：SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。
A:错
B:对
答案: 【错】
3、判断题：可转换债券是指债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。
A:错
B:对
答案: 【对】
4、判断题：为了使证券化资产更具流动性，资产证券化一般要进行信用增级。
A:对
B:错
答案: 【对】
5、单选题：债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（ ）万股。
A:2
B:2.5
C:3
D:3.5
答案: 【2.5】
6、单选题：债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（ ）
A:C级
B:B级
C:A级
D:D级
答案: 【A级】
7、单选题：下列不属于可交换债券的特点的是（）
A:可以降低发行公司的财务风险
B:风险分散
C:可以降低发行的财务费用
D:一般而言，可交换债券的转股价均高于当前市场价
答案: 【可以降低发行的财务费用】
8、多选题：影响债券发行价格的因素包括（）
A:债券期限
B:市场利率
C:票面价值
D:票面利率
答案: 【债券期限;市场利率;票面价值;票面利率】
9、多选题：我国国债的发行方式包括（）
A:行政分配
B:注册发行
C:承购包销
D:公开招标
答案: 【行政分配;承购包销;公开招标】
10、多选题：下列符合增发股票的规定的有（）
A:24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
B:董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
C:高管和核心技术人员一年未发生重大变化
D:3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
答案:
【24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形;董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;高管和核心技术人员一年未发生重大变化;3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%】
第五章 单元测试
1、判断题：开放式基金的发行规模没有限制。
A:对
B:错
答案: 【对】
2、判断题：封闭式基金在封闭期内可赎回。
A:错
B:对
答案: 【错】
3、判断题：分散投资不仅可以在一定程度上消除非系统性风险，同时也可以消除市场的系统性风险。
A:对
B:错
答案: 【错】
4、判断题：深圳投资基金管理公司成立，成为我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。
A:对
B:错
答案: 【对】
5、判断题：在基金的自行发行销售方式中，投资基金的股份按净资产价值出售，出价与报价相同，即所谓的不收费基金。
A:对
B:错
答案: 【对】
6、单选题：以下属于基金的发行方式的是（）
A:赎回
B:包销
C:签约
D:开户
答案: 【包销】
7、多选题：以下属于非系统风险的有（）
A:经营风险
B:市场风险
C:利率风险
D:财务风险
答案: 【经营风险;财务风险】
8、多选题：基金资产配置的主要方式有（）
A:买入并持有策略
B:投资组合保险策略
C:恒定混合策略
D:战术性资产配置策略
答案: 【买入并持有策略;投资组合保险策略;恒定混合策略;战术性资产配置策略】
9、多选题：ETF和LOF两种基金有哪些不同之处（）
A:申购赎回的效率不同
B:申购和赎回的标的不同
C:一级市场的参与门槛不同
D:基金投资策略不同
答案: 【申购赎回的效率不同;申购和赎回的标的不同;一级市场的参与门槛不同;基金投资策略不同】
10、多选题：在面对证券投资风险时，可以采取的控制风险的方法包括（）
A:减少风险
B:分散风险
C:留置风险
D:回避风险
答案: 【减少风险;分散风险;留置风险;回避风险】
第六章 单元测试
1、判断题：金融期权的卖方有权力买进或卖出，但没有义务买进或者卖出。
A:错
B:对
答案: 【错】
2、判断题：金融期权交易具有风险与收益不对称的性质。
A:对
B:错
答案: 【对】
3、判断题：金融期货的标的物全部有实物形态，这句话对吗？
A:对
B:错
答案: 【错】
4、判断题：金融期权卖方要向金融期权买方支付一定的费用，这句话对吗？
A:错
B:对
答案: 【错】
5、单选题：当期权的执行价格等于标的资产价格时，该期权为（）
A:虚值期权
B:两平期权
C:实值期权
D:看涨期权
答案: 【两平期权】
6、单选题：在规定的有效期限内的任何时候都可以行使权利的期权称为（）
A:看跌期权
B:美式期权
C:看涨期权
D:欧式期权
答案: 【美式期权】
7、单选题：对于金融期货，在一个集中性的交易场所，通过众多买卖者的竞价形成期货价格的功能是（）
A:投机获利功能
B:套期保值功能
C:价格发现功能
D:规避风险功能
答案: 【价格发现功能】
8、单选题：在规定的合约到期日方可行使权利的期权称为（）
A:利率期权
B:美式期权
C:货币期权
D:欧式期权
答案: 【欧式期权】
9、多选题：金融期货包括（）
A:股指期货
B:能源期货
C:利率期货
D:农产品期货
答案: 【股指期货;利率期货】
10、多选题：期货合约的内容包括（）
A:期货品种
B:最小变动单位
C:合约月份
D:合约单位
答案: 【期货品种;最小变动单位;合约月份;合约单位】
第七章 单元测试
1、判断题：股东权益比率属于短期偿债能力指标。
A:对
B:错
答案: 【错】
2、判断题：股东权益比率高，是高风险、高报酬的财务结构。这句话对吗？
A:错
B:对
答案: 【错】
3、单选题：以下不属于货币政策工具的是（）
A:公开市场业务
B:再贴现政策
C:法定存款准备率
D:财政支出和税收
答案: 【财政支出和税收】
4、单选题：以下哪项不是上市公司产品分析指标？
A:质量优势
B:技术优势
C:成本优势
D:区位优势
答案: 【区位优势】
5、单选题：以下属于典型的防守型行业的是（）
A:煤炭行业
B:纺织行业
C:家电行业
D:食品业
答案: 【食品业】
6、单选题：以下哪项不属于宏观经济指标中的居民类指标？
A:信贷余额
B:失业率
C:申请救济人数
D:消费者信心指数
答案: 【信贷余额】
7、单选题：高峰和低谷都滞后于总体经济的高峰和低谷的经济指标是（）
A:货币信贷增长量指标
B:先行指标
C:同步指标
D:滞后指标
答案: 【滞后指标】
8、单选题：汇率政策的影响机制不包括（）
A:国际资本流动机制
B:进出口贸易机制
C:公司成本与盈利机制
D:转移支付
答案: 【转移支付】
9、多选题：影响证券市场的宏观因素包括（）
A:政治因素
B:公司因素
C:法律因素
D:军事因素
答案: 【政治因素;法律因素;军事因素】
10、多选题：评价公司获利能力的财务比率主要有（）
A:销售毛利率
B:销售净利率
C:净利润增长率
D:主营业务利润率
答案: 【
销售毛利率
;
销售净利率
;
主营业务利润率
】
第八章 单元测试
1、判断题：一般来说，多根K线组合得到的结果更加准确。
A:对
B:错
答案: 【对】
2、判断题：移动平均线从下降逐渐转为水平，且有往上方抬头迹象，而价格从移动平均线的下方突破移动平均线时，则是卖出讯号。
A:错
B:对
答案: 【错】
3、判断题：上影线和阴线实体较长则说明股价的上涨动力比较大,这句话对吗？
A:错
B:对
答案: 【错】
4、判断题：在实际应用形态分析理论时，还应结合其它的分析方法，综合判断。这句话对吗？
A:错
B:对
答案: 【对】
5、判断题：趋势线维持的时间越短，其支撑或阻力作用越明显。这句话对吗？
A:错
B:对
答案: 【错】
6、单选题：以下属于均线型技术指标的是（）
A:MACD
B:KDJ
C:RSI
D:MA
答案: 【MA】
7、单选题：技术指标的信号方式不包括（）
A:循环
B:交叉
C:背离
D:数值
答案: 【循环】
8、单选题：K线的种类不包括（）
A:速度线
B:大阳线
C:十字线型
D:大阴线
答案: 【速度线】
9、多选题：根据道氏理论，股票市场的趋势包括（）
A:长期趋势
B:周期趋势
C:中期趋势
D:短期趋势
答案: 【长期趋势;中期趋势;短期趋势】
10、多选题：技术分析包括（）
A:道氏理论
B:切线理论
C:K线理论
D:形态理论
答案: 【道氏理论;切线理论;K线理论;形态理论】